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取保候?qū)彵ＷC金如何交納？
時間：2017-08-23 來源：經(jīng)濟(jì)犯罪研究與辯護(hù)中心
取保候?qū)彵ＷC金，是指公安機(jī)關(guān)對符合刑事訴訟法規(guī)定取保候?qū)彈l件的犯罪嫌疑人決定取保候?qū)彆r，責(zé)令犯罪嫌疑人為保證其不妨礙、不逃避刑事訴訟活動而交納的一定數(shù)額的現(xiàn)金。取保候?qū)彵ＷC金的適用是一項十分嚴(yán)肅的刑事強(qiáng)制措施，在刑事訴訟中，司法機(jī)關(guān)必須嚴(yán)格遵循新《刑事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定，做到準(zhǔn)確限定保證金的具體適用對象，合理確定保證金收取的數(shù)額幅度，嚴(yán)格保證金的交納、收取、處理方面的管理辦法，使該項法律制度在運作過程中達(dá)到科學(xué)化、規(guī)范化的要求。
（一）具體適用對象的限定
根據(jù)新《刑訴法》第51條的規(guī)定，適用取保候?qū)彵ＷC金的只能是刑事訴訟中的犯罪嫌疑人或被告人，且他們還需符合以下條件：
1、可能判處管制、拘役或者獨立適用附加刑的；
2、可能判處有期徒刑以上刑罰，采取取保候?qū)彶恢劣诎l(fā)生社會危害性的。
（二）保證金數(shù)額幅度的確定原則
長期以來，我國法律沒有取保候?qū)彵ＷC金的規(guī)定。實踐中各類案件的社會危害程度不同，加之我國地域遼闊，各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平各異，因此，保證金數(shù)額幅度難以做到劃一。據(jù)此，筆者認(rèn)為在把握保證金數(shù)額幅度時，應(yīng)借鑒國外相關(guān)立法的合理規(guī)定，結(jié)合我國司法界在這方面進(jìn)行探索和嘗試的成功做法，在不悖于保證金“現(xiàn)實的擔(dān)保性”和“可能的懲罰性”的立法本意的情況下，視保證風(fēng)險的大小，按下列原則予以確定。
1、重罪高于輕罪原則
從刑法理論說，重罪的社會危害性應(yīng)明顯大于輕罪。相應(yīng)的，犯罪嫌疑人、被告人可能受到的刑罰制裁就重，由此，司法機(jī)關(guān)對重罪嫌疑人、被告人決定取保候?qū)徔赡艹袚?dān)的風(fēng)險同時加大。因此，其保證金數(shù)額幅度應(yīng)明顯高于輕罪的保證金數(shù)額幅度。如：同為侵犯財產(chǎn)型犯罪，由于搶劫罪侵犯的是雙重客體，在決定對涉案嫌疑人或被告人適用保證金取保候?qū)彆r，其金額幅度就應(yīng)高于一般盜竊案件的保證金幅度。
2、高收益者高于低收益者原則
公民經(jīng)濟(jì)收益的高低反映了特定社會成員的生活富裕程度。為使保證金制度在立法上的平等與司法上的公正達(dá)到盡可能的和諧與統(tǒng)一，在對不同富裕程度的犯罪嫌疑人或被告人適用取保候?qū)彆r，確定一個恒等的保證金指數(shù)，顯屬極為必要。對此，依筆者拙見，凡對有固定收益者決定適用保證金的，無論其收益的多寡，其數(shù)額幅度的確定，均應(yīng)以其6個月實際收益總額上限，1個月實際收益總額為下限。對沒有勞動性收益的，則可變通采用“人保”方式獲得取保候?qū)?。對未成年犯罪嫌疑人、被告人決定取保候?qū)彆r，自然亦可視其有無收益，采用該項原則處理。
3、健康者高于體弱者原則
新《刑事訴訟法》第65條第2款規(guī)定，“對應(yīng)當(dāng)逮捕的犯罪嫌疑人、被告人如果患有嚴(yán)重疾病、或者正在懷孕、哺乳自己嬰兒的婦女，可以采用取保候?qū)?hellip;…的辦法”。這一規(guī)定潛在地表明了犯罪嫌疑人或被告人的身體健康狀況對刑事訴訟活動可能造成的妨害程度。由此，我們可推論得出，身體健康者在被取保候?qū)忂^程中不履行新《刑事訴訟法》第55條規(guī)定保證義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任可能較之重病、懷孕、哺乳者大。因此作為具有懲戒性的保證金的收取幅度，也相應(yīng)較高。
（三）取保候?qū)彵ＷC金的管理
保證金的管理活動包括保證金的交納、收取和處理。它是取保候?qū)彵ＷC金適用的重要環(huán)節(jié)，司法機(jī)關(guān)必須嚴(yán)格按照下列規(guī)定進(jìn)行管理。
1、交納
在偵查、起訴、審判的不同刑事訴訟階段需采用保證金形式?jīng)Q定取保候?qū)彽?，由處于該訴訟階段的案件承辦機(jī)關(guān)根據(jù)職權(quán)責(zé)令提出。案件承辦人（或合議庭）擬就的具體保證金數(shù)額應(yīng)由上述機(jī)關(guān)的主管負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)。為便于執(zhí)行，在向犯罪嫌疑人或被告人宣布責(zé)令前，應(yīng)提前向其或愿代其交納的近親屬或其他人足額收取確定的保證金現(xiàn)金（以人民幣為法定交納貨幣）。在向其宣布《取保候?qū)彌Q定書》的同時，責(zé)令其本人填寫《取保候?qū)彵ＷC書》（未成年人可由其法定監(jiān)護(hù)人填寫），以保證其在候?qū)徠陂g履行保證義務(wù)，方可對其執(zhí)行取保候?qū)彙?br /> 2、收取
對收取的保證金要設(shè)立嚴(yán)格的財務(wù)管理制度：
（1）建立保證金專用賬戶，由司法機(jī)關(guān)的財務(wù)部門單列科目。
（2）保證金的收取手續(xù)應(yīng)當(dāng)做到憑證齊全，單據(jù)完備。具體方式可采用三聯(lián)專用收據(jù)，其中：一聯(lián)交繳納人收執(zhí)，一聯(lián)由案件承辦人附案卷，一聯(lián)存財務(wù)部門備查。
（3）收取的保證金應(yīng)由主管負(fù)責(zé)人審核后，按金融管理規(guī)定，逐筆及時送繳開戶銀行統(tǒng)一存儲，以備提取。
3、處理
保證金的處理，是決定保證金財產(chǎn)最終歸屬的法律行為。根據(jù)新《刑事訴訟法》的規(guī)定，司法機(jī)關(guān)在刑事訴訟中將根據(jù)犯罪嫌疑人或被告人在取保候?qū)徠陂g的不同表現(xiàn)，分別作出退還全部保證金或沒收全部保證金的決定。具體為：一種系犯罪嫌疑人違反保證義務(wù)的，由司法機(jī)關(guān)制作《沒收保證金決定書》向其送達(dá)，并將其已交納的保證金作為罰金收入，依法上繳國庫，收據(jù)附案卷備查。另一種系犯罪嫌疑人或被告人在候?qū)徠陂g沒有違反保證義務(wù)的，取保候?qū)徑Y(jié)束后，由前述機(jī)關(guān)向其退還全部保證金。
（一）具體適用對象的限定
根據(jù)新《刑訴法》第51條的規(guī)定，適用取保候?qū)彵ＷC金的只能是刑事訴訟中的犯罪嫌疑人或被告人，且他們還需符合以下條件：
1、可能判處管制、拘役或者獨立適用附加刑的；
2、可能判處有期徒刑以上刑罰，采取取保候?qū)彶恢劣诎l(fā)生社會危害性的。
（二）保證金數(shù)額幅度的確定原則
長期以來，我國法律沒有取保候?qū)彵ＷC金的規(guī)定。實踐中各類案件的社會危害程度不同，加之我國地域遼闊，各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平各異，因此，保證金數(shù)額幅度難以做到劃一。據(jù)此，筆者認(rèn)為在把握保證金數(shù)額幅度時，應(yīng)借鑒國外相關(guān)立法的合理規(guī)定，結(jié)合我國司法界在這方面進(jìn)行探索和嘗試的成功做法，在不悖于保證金“現(xiàn)實的擔(dān)保性”和“可能的懲罰性”的立法本意的情況下，視保證風(fēng)險的大小，按下列原則予以確定。
1、重罪高于輕罪原則
從刑法理論說，重罪的社會危害性應(yīng)明顯大于輕罪。相應(yīng)的，犯罪嫌疑人、被告人可能受到的刑罰制裁就重，由此，司法機(jī)關(guān)對重罪嫌疑人、被告人決定取保候?qū)徔赡艹袚?dān)的風(fēng)險同時加大。因此，其保證金數(shù)額幅度應(yīng)明顯高于輕罪的保證金數(shù)額幅度。如：同為侵犯財產(chǎn)型犯罪，由于搶劫罪侵犯的是雙重客體，在決定對涉案嫌疑人或被告人適用保證金取保候?qū)彆r，其金額幅度就應(yīng)高于一般盜竊案件的保證金幅度。
2、高收益者高于低收益者原則
公民經(jīng)濟(jì)收益的高低反映了特定社會成員的生活富裕程度。為使保證金制度在立法上的平等與司法上的公正達(dá)到盡可能的和諧與統(tǒng)一，在對不同富裕程度的犯罪嫌疑人或被告人適用取保候?qū)彆r，確定一個恒等的保證金指數(shù)，顯屬極為必要。對此，依筆者拙見，凡對有固定收益者決定適用保證金的，無論其收益的多寡，其數(shù)額幅度的確定，均應(yīng)以其6個月實際收益總額上限，1個月實際收益總額為下限。對沒有勞動性收益的，則可變通采用“人保”方式獲得取保候?qū)?。對未成年犯罪嫌疑人、被告人決定取保候?qū)彆r，自然亦可視其有無收益，采用該項原則處理。
3、健康者高于體弱者原則
新《刑事訴訟法》第65條第2款規(guī)定，“對應(yīng)當(dāng)逮捕的犯罪嫌疑人、被告人如果患有嚴(yán)重疾病、或者正在懷孕、哺乳自己嬰兒的婦女，可以采用取保候?qū)?hellip;…的辦法”。這一規(guī)定潛在地表明了犯罪嫌疑人或被告人的身體健康狀況對刑事訴訟活動可能造成的妨害程度。由此，我們可推論得出，身體健康者在被取保候?qū)忂^程中不履行新《刑事訴訟法》第55條規(guī)定保證義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任可能較之重病、懷孕、哺乳者大。因此作為具有懲戒性的保證金的收取幅度，也相應(yīng)較高。
（三）取保候?qū)彵ＷC金的管理
保證金的管理活動包括保證金的交納、收取和處理。它是取保候?qū)彵ＷC金適用的重要環(huán)節(jié)，司法機(jī)關(guān)必須嚴(yán)格按照下列規(guī)定進(jìn)行管理。
1、交納
在偵查、起訴、審判的不同刑事訴訟階段需采用保證金形式?jīng)Q定取保候?qū)彽?，由處于該訴訟階段的案件承辦機(jī)關(guān)根據(jù)職權(quán)責(zé)令提出。案件承辦人（或合議庭）擬就的具體保證金數(shù)額應(yīng)由上述機(jī)關(guān)的主管負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)。為便于執(zhí)行，在向犯罪嫌疑人或被告人宣布責(zé)令前，應(yīng)提前向其或愿代其交納的近親屬或其他人足額收取確定的保證金現(xiàn)金（以人民幣為法定交納貨幣）。在向其宣布《取保候?qū)彌Q定書》的同時，責(zé)令其本人填寫《取保候?qū)彵ＷC書》（未成年人可由其法定監(jiān)護(hù)人填寫），以保證其在候?qū)徠陂g履行保證義務(wù)，方可對其執(zhí)行取保候?qū)彙?br /> 2、收取
對收取的保證金要設(shè)立嚴(yán)格的財務(wù)管理制度：
（1）建立保證金專用賬戶，由司法機(jī)關(guān)的財務(wù)部門單列科目。
（2）保證金的收取手續(xù)應(yīng)當(dāng)做到憑證齊全，單據(jù)完備。具體方式可采用三聯(lián)專用收據(jù)，其中：一聯(lián)交繳納人收執(zhí)，一聯(lián)由案件承辦人附案卷，一聯(lián)存財務(wù)部門備查。
（3）收取的保證金應(yīng)由主管負(fù)責(zé)人審核后，按金融管理規(guī)定，逐筆及時送繳開戶銀行統(tǒng)一存儲，以備提取。
3、處理
保證金的處理，是決定保證金財產(chǎn)最終歸屬的法律行為。根據(jù)新《刑事訴訟法》的規(guī)定，司法機(jī)關(guān)在刑事訴訟中將根據(jù)犯罪嫌疑人或被告人在取保候?qū)徠陂g的不同表現(xiàn)，分別作出退還全部保證金或沒收全部保證金的決定。具體為：一種系犯罪嫌疑人違反保證義務(wù)的，由司法機(jī)關(guān)制作《沒收保證金決定書》向其送達(dá)，并將其已交納的保證金作為罰金收入，依法上繳國庫，收據(jù)附案卷備查。另一種系犯罪嫌疑人或被告人在候?qū)徠陂g沒有違反保證義務(wù)的，取保候?qū)徑Y(jié)束后，由前述機(jī)關(guān)向其退還全部保證金。
